Haftungsschutz durch Dokumentation: MiFID II im digitalen Zeitalter
Warum die lückenlose Archivierung von Beratungsprotokollen Ihr wichtigstes Asset ist.
1. Beratungsprotokolle unter dem Mikroskop
Für Finanzdienstleister ist die Dokumentation des Beratungsgesprächs rechtlich bindend. Ein DSGVO Dokumentenmanagement stellt sicher, dass diese Protokolle nicht nur sicher verwahrt, sondern auch nach den strengen Vorgaben der DSGVO (Auskunftsrecht, Löschfristen) verwaltet werden. In unserer Enterprise Content Management Beratung entwickeln wir Konzepte, die diese Protokolle untrennbar mit der Kundenakte verknüpfen.
Revisionssicherheit
Ein GoBD konformes DMS garantiert, dass Dokumente nachträglich nicht verändert werden können. Dies ist besonders bei der Archivierung von Wertpapier-Abrechnungen und Depotauszügen von höchster Relevanz.
Effiziente Ablage
Suchen Sie noch nach welcher software für digitale rechnungsverarbeitung und Belegarchivierung? Die Integration in Ihre CRM-Landschaft ermöglicht die automatische Ablage aller kundenbezogenen Dokumente.
